ALL AML Shield® –
Ihr Schutzschirm gegen Geldwäsche
Sie haben als Kapitalverwaltungsgesellschaft erkannt, dass solider Schutz gegen die Risiken der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) ein echter strategischer Mehrwert ist – können die damit verbundenen komplexen Anforderungen aber nicht inhouse leisten?
Dann ist ALL AML die richtige Partnerin für Sie! Wir sind Ihre externen Geldwäschebeauftragten und haben mit dem ALL AML Shield® eine Lösung entwickelt, die alle für Sie relevanten Leistungen umfasst und Ihnen ein hochspezialisiertes und erfahrenes Team zur Seite stellt.
ALL AML wird von Fondsmanagern gewählt, die unser thought leadership schätzen, hohe professionelle Standards bei der Geldwäscheprävention verlangen und ihre AML Compliance in vertrauensvoller persönlicher Zusammenarbeit mit Spezialisten umsetzen wollen.
Ihr Bedarf – unser Angebot
Benötigen Sie einzelne Leistungen aus unserem Angebot? Sprechen Sie uns an!
AML Compliance Management
Betrauen Sie uns mit der Funktion des oder der externen Geldwäschebeauftragten samt Stellvertretung und legen Sie die Organisation des gesamten AML Compliance Managements mit allen gesetzlich vorgeschriebenen Sicherungsmaßnahmen in unsere Hände!
Das Meldewesen, die Risikoanalyse und alle mit dem Geldwäschegesetz verbundenen Pflichten übernehmen wir für Sie. Dank unserer regelmäßigen Informationen und Schulungen für Sie und Ihr gesamtes Team sind Sie immer auf dem neuesten Wissensstand.
KYC Due Diligence
ALL AML ist die richtige Partnerin für die Know Your Customer Due Diligence zur Erfüllung der Kundensorgfaltspflichten, etwa zum Onboarding und Monitoring von Investoren!
Nach einer Bestandsaufnahme – sie ist optional, sollte aus unserer Sicht aber immer der erste Schritt sein – kümmern wir uns um die Remediation des gegebenenfalls noch nicht in aller Tiefe untersuchten Investorenbestandes oder das Onboarding von neuen Investoren und setzen das laufende Monitoring auf. Wir übernehmen das obligatorische Screening nach Risikofaktoren, die Risikoklassifizierung und schließlich die Dokumentation.
Compliance Support
Auch wenn Sie optional den AML Compliance Support auf Portfolio-Unternehmen ausweiten möchten – etwa mit Blick auf die Berichtspflichten zu Enviromental Social Governance (ESG) Risiken im Rahmen der Sustainable Finance Disclosure Regulation (SFDR), der KYC Due Diligence zu Management oder Co-Investoren oder auch AML-Pflichten der Portfoliounternehmen selbst – sind Sie bei uns goldrichtig.
Gute Gründe für die AML Compliance mit ALL AML
ALL AML macht das Nötige und das Wichtige richtig gut
Angesichts der Heterogenität der Investoren darf man die KYC nicht auf die leichte Schulter nehmen. Den Unterschied macht die Identifikation der Red Flags, die mit einzelnen Investoren verbunden sein mögen. Bei diesen klärungsbedürftigen Fällen kommt es dann darauf an, die notwendigen risikobasierten Nachforschungen anzustellen, eine angemessene Beurteilung und Risikoklassifizierung vorzunehmen, und einen Maßnahmenplan zur Risikominderungen und zum Monitoring zu entwickeln.
Geldwäsche-Regulierung
Branchenstandards und Best Practice
Berichtspflichten Environmental Social Governance (ESG)
„Mit zunehmender Regulierung zur Geldwäscheprävention durch die EU und das Geldwäschegesetz fühlen wir uns mit ALL AML als deutschem Anbieter sicher aufgestellt.“
Dr. M. Bader, Q21 Capital
Geldwäsche-Regulierung
Kapitalverwaltungsgesellschaften sind nach dem deutschen Geldwäschegesetz verpflichtet, risikobasierte Kundensorgfaltspflichten anzuwenden und die angemessenen Sicherungsmaßnahmen zu ergreifen. Die Einhaltung der Pflichten wird von der BaFin überwacht und durchgesetzt.
Das Team von ALL AML kennt die neuesten regulatorischen Entwicklungen in Deutschland, der EU und international bereits bevor sie Gesetz werden, und hilft Ihnen, sich rechtzeitig darauf einzustellen. Bspw. entwickeln sich die Geldwäsche- und ESG-Regulierung der EU und die internationale Regulierung der Kryptowährungen mit großer Dynamik weiter.
Es ist vor allem die Avantgarde der Fondsbranche selbst, die Geldwäscheprävention mit dem Anspruch etabliert, mit Best Practices voranzugehen!
Dr. Carsten Giersch
Geschäftsführer, ALL AML GmbH
Best
Practice
Ein zuverlässiges AML Compliance Management setzt sich zur Zeit in der Investment-Branche als Wettbewerbsfaktor durch. Der Nachweis darüber wird vielfach verlangt von
- institutionellen Investoren, die sich darauf verlassen wollen, dass sie sich mit anderen Investoren in guter Gesellschaft befinden
- Zielfonds, die sichergehen wollen, dass der investierende Fonds seine Investoren nach den Regeln der Kunst geprüft hat
- selbst verpflichteten Geschäftspartnern, wie etwa E-Geld-Instituten (Kryptobanken und
-börsen) - Portfolio-Unternehmen, die Wert auf Investoren mit gutem Ruf legen
Neben den rechtlichen Compliance Anforderungen betont ALL AML den Zusammenhang zwischen Compliance und Reputation. ALL AML Shield® schützt Kapitalverwaltungsgesellschaften und Investmentsfonds auch vor Reputationsrisiken und trägt dazu bei, dass Sie im internationalen Wettbewerb als verlässlicher Partner gelten.
ESG-Berichtspflichten
Die Sustainable Finance Disclosure Regulation (SFDR) der EU verlangt die Berücksichtgung von Nachhaltigkeitskritierien in den Bereichen Environment, Social and Governance. Im Bereich Governance, d. h. guter Unternehmensführung, geht es dabei insbesondere um die Verhinderung von Bestechung und Korruption.
ALL AML Shield verfolgt einen Anti-Financial-Crime Ansatz, der alle Vortaten zur Geldwäsche umfasst, einschließlich Korruption und Bestechung. ALL AML unterstützt somit aktiv die Einhaltung der ESG-Kriterien sowie der Berichtspflichten im Rahmen der SFDR.
Aktuelles
Lesetipp!
Absolut lesenswert: ein Beitrag zu Investmentfonds und Geldwäscheprävention, der auch eine nützliche Red Flag-Übersicht beinhaltet.
Das Transparenzregister vorher und nachher
Der ohnehin sehr zu empfehlende Anti-Financial Crime-Podcast Captivated Audience von Samantha J Sheen und Marie L. hatte vor einigen Wochen unsere Geschäftsführerin Ina Rothe, LL.M zu einem Austausch zum hochaktuellen Thema...
Das Management von Geldwäscherisiken bei Investmentfonds – Teil II – KYC Due Diligence gegenüber Investoren
Wesentlicher Bestandteil der Sicherungsmaßnahmen bei der Geldwäscheprävention sind die Kundensorgfaltspflichten, die Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVG) gegenüber den Investoren erfüllen und entsprechend nachprüfbar dokumentieren müssen.