Aktuelles

Mit unserem quartalsweisen Infobrief informieren wir Sie regelmäßig zu Themen rund um die Bekämpfung und Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT). Seit unserer Juni-Ausgabe, die Ihnen ebenso wie die aktuelle Ausgabe unten zum Download zur Verfügung steht, gab es viele neue Entwicklungen, darunter institutionelle Anpassungen zur Stärkung des risikobasierten Ansatzes der Financial Intelligence Unit oder die Verabschiedung eines neuen Gesetzes zur effektiveren Bekämpfung der Finanzkriminalität in Deutschland. Diese und weitere Neuigkeiten sowie Berichte über Untersuchungen und aufsichtsrechtliche Maßnahmen im Finanzsektor finden Sie in der aktuellen Ausgabe. Hier geht es zum Download, wir wünschen gute...

Am 19. Oktober fand in Frankfurt am Main die Veranstaltung "Transform Finance" statt, in deren Rahmen Führungskräfte von Finanzinstituten und Aufsichtsbehörden sowie Expertinnen und Experten – darunter auch Jennifer Hanley-Giersch, Geschäftsführerin der ALL AML GmbH – aus der gesamten EU und der DACH-Region für einen ganzen Tag zum Wissensaustausch und Networkings zusammen kamen. Teilnehmende an der Veranstaltung profitierten von fundierten Einblicken in die neuesten Themen und Trends, die unter anderem dazu dienen, technische Kapazitäten zu transformieren, das Risiko von Finanzkriminalität zu verringern und regulatorische Pflichten zu erfüllen.

Absolut lesenswert: ein Beitrag zu Investmentfonds und Geldwäscheprävention, der auch eine nützliche Red Flag-Übersicht beinhaltet. Geschrieben von unserer Geschäftsführerin Jennifer Hanley-Giersch. Hier geht´s zum Artikel!

Wesentlicher Bestandteil der Sicherungsmaßnahmen bei der Geldwäscheprävention sind die Kundensorgfaltspflichten, die Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVG) gegenüber den Investoren erfüllen und entsprechend nachprüfbar dokumentieren müssen. Aber was bedeutet dies in der Praxis, und, vor allem, auf welche Red Flags ist zu achten? Dieser Beitrag erläutert die dreistufige Vorgehensweise bei der Erfüllung der Kundensorgfaltspflichten, im Englischen Know Your Costumer (KYC) Due Diligence gegenüber Investoren (siehe Grafik).  Drei Stufen der KYC Due Diligence gegenüber Investoren An folgenden Zusammenhang gilt es zunächst zu erinnern: bei der Verhinderung von Geldwäsche geht es darum, den Versuch zu...

Alternative Investmentsfonds (AIF) in Deutschland und ihre zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (GW/FT) verpflichteten Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVG) stehen im Fokus des folgenden, mehrteiligen Beitrags. In diesem ersten Teil geht es zunächst um die regulatorischen sowie die strategischen Gründe, warum die KVG das Thema auf dem Radar haben sollten. Über die gesetzlichen Anforderungen und die erhöhte Risikoeinschätzung der Aufsichtsbehörden hinaus wird argumentiert, dass es durchaus auch im geschäftlichen Interesse der Fondsverwaltungen wie auch der Investoren selbst ist, die Geldwäscheprävention als Mehrwert zum erweiterten Risikomanagement zu etablieren. In den Folgebeiträgen wird behandelt,...