ALL AML macht das Nötige und das Wichtige richtig gut

Angesichts der Heterogenität der Investoren darf man die KYC nicht auf die leichte Schulter nehmen. Den Unterschied macht die Identifikation der Red Flags, die mit einzelnen Investoren verbunden sein mögen. Bei diesen klärungsbedürftigen Fällen kommt es dann darauf an, die notwendigen risikobasierten Nachforschungen anzustellen, eine angemessene Beurteilung und Risikoklassifizierung vorzunehmen, und einen Maßnahmenplan zur Risikominderungen und zum Monitoring zu entwickeln.

Geldwäsche-Regulierung

Kapitalverwaltungsgesellschaften sind nach dem deutschen Geldwäschegesetz verpflichtet, risikobasierte Kundensorgfaltspflichten anzuwenden und die angemessenen Sicherungsmaßnahmen zu ergreifen. Die Einhaltung der Pflichten wird von der BaFin überwacht und durchgesetzt.

Das Team von ALL AML kennt die neuesten regulatorischen Entwicklungen in Deutschland, der EU und international bereits bevor sie Gesetz werden, und hilft Ihnen, sich rechtzeitig darauf einzustellen. Bspw. entwickeln sich die Geldwäsche- und ESG-Regulierung der EU und die internationale Regulierung der Kryptowährungen mit großer Dynamik weiter.

Best
Practice

Ein zuverlässiges AML Compliance Management setzt sich zur Zeit in der Investment-Branche als Wettbewerbsfaktor durch. Der Nachweis darüber wird vielfach verlangt von

• institutionellen Investoren, die sich darauf verlassen wollen, dass sie sich mit anderen Investoren in guter Gesellschaft befinden
• Zielfonds, die sichergehen wollen, dass der investierende Fonds seine Investoren nach den Regeln der Kunst geprüft hat
• selbst verpflichteten Geschäftspartnern, wie etwa E-Geld-Instituten (Kryptobanken und
  -börsen)
• Portfolio-Unternehmen, die Wert auf Investoren mit gutem Ruf legen

Neben den rechtlichen Compliance Anforderungen betont ALL AML den Zusammenhang zwischen Compliance und Reputation. ALL AML Shield® schützt Kapitalverwaltungsgesellschaften und Investmentsfonds auch vor Reputationsrisiken und trägt dazu bei, dass Sie im internationalen Wettbewerb als verlässlicher Partner gelten.