Aktuelles

Mit unserem quartalsweisen Infobrief informieren wir Sie regelmäßig zu Themen rund um die Bekämpfung und Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT). In dieser ersten Ausgabe des ALL AML Infobriefs in 2024 befassen wir uns mit den regulatorischen Entwicklungen auf deutscher und EU-Ebene und wie sich diese auf die tägliche Arbeit von Investmentfonds auswirken werden. Am 24. Februar verabschiedete das Europäische Parlament endlich sein lang erwartetes Gesetzespaket, um die Bemühungen der EU zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) zu unterstützen. Das AML/CFT-Paket – bestehend aus der Sechsten Geldwäscherichtlinie, der Verordnung über das einheitliche EU-Regelwerk und der Verordnung...

Am 13. Juni 2024 findet im Sheraton Brussels Airport Hotel der FinCrime & Cybersecurity Leaders Summit, Europe statt. Nehmen Sie teil an einem exklusiven Treffen, bei dem Vordenkerinnen und -denker in Sachen Finanzkriminalität – wie Jennifer Hanley-Giersch – Ihnen Einblick in ihr Fachwissen und ihre innovativen Gedanken zur Bewältigung dynamischer und sich schnell verändernder Bedrohungen geben. Profitieren Sie von vielfältigen und wertvollen Perspektiven zur Aufrechterhaltung von Sicherheit, Compliance, Wettbewerbsfähigkeit und Innovation im Finanzsektor. Halten Sie Schritt mit den regionalen Entwicklungen in den Bereichen AML, Compliance und Betrugsbekämpfung, um sich einen Wettbewerbsvorteil zu verschaffen. Diese...

Am 19. Oktober fand in Frankfurt am Main die Veranstaltung "Transform Finance" statt, in deren Rahmen Führungskräfte von Finanzinstituten und Aufsichtsbehörden sowie Expertinnen und Experten – darunter auch Jennifer Hanley-Giersch, Geschäftsführerin der ALL AML GmbH – aus der gesamten EU und der DACH-Region für einen ganzen Tag zum Wissensaustausch und Networkings zusammen kamen. Teilnehmende an der Veranstaltung profitierten von fundierten Einblicken in die neuesten Themen und Trends, die unter anderem dazu dienen, technische Kapazitäten zu transformieren, das Risiko von Finanzkriminalität zu verringern und regulatorische Pflichten zu erfüllen.

Absolut lesenswert: ein Beitrag zu Investmentfonds und Geldwäscheprävention, der auch eine nützliche Red Flag-Übersicht beinhaltet. Geschrieben von unserer Geschäftsführerin Jennifer Hanley-Giersch. Hier geht´s zum Artikel!

Wesentlicher Bestandteil der Sicherungsmaßnahmen bei der Geldwäscheprävention sind die Kundensorgfaltspflichten, die Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVG) gegenüber den Investoren erfüllen und entsprechend nachprüfbar dokumentieren müssen. Aber was bedeutet dies in der Praxis, und, vor allem, auf welche Red Flags ist zu achten? Dieser Beitrag erläutert die dreistufige Vorgehensweise bei der Erfüllung der Kundensorgfaltspflichten, im Englischen Know Your Costumer (KYC) Due Diligence gegenüber Investoren (siehe Grafik).  Drei Stufen der KYC Due Diligence gegenüber Investoren An folgenden Zusammenhang gilt es zunächst zu erinnern: bei der Verhinderung von Geldwäsche geht es darum, den Versuch zu...

Alternative Investmentsfonds (AIF) in Deutschland und ihre zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (GW/FT) verpflichteten Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVG) stehen im Fokus des folgenden, mehrteiligen Beitrags. In diesem ersten Teil geht es zunächst um die regulatorischen sowie die strategischen Gründe, warum die KVG das Thema auf dem Radar haben sollten. Über die gesetzlichen Anforderungen und die erhöhte Risikoeinschätzung der Aufsichtsbehörden hinaus wird argumentiert, dass es durchaus auch im geschäftlichen Interesse der Fondsverwaltungen wie auch der Investoren selbst ist, die Geldwäscheprävention als Mehrwert zum erweiterten Risikomanagement zu etablieren. In den Folgebeiträgen wird behandelt,...